合理的專利布局可以有效提高企業專利的整體價值，充分發揮專利在市場競爭中的作用。

隨著國家知識產權戰略的不斷推進，國內企業的知識產權保護意識逐漸提高，積極通過申請專利的方式對其研發的技術成果進行專利保護。盡管國內的專利申請數量已位于世界前列，但這并沒有將專利價值發揮到最大，專利布局在操作過程中需要考慮以下六個重點要素。

了解技術的未來發展趨勢

企業在進行專利布局前必須要了解行業的技術成熟度和未來技術發展的趨勢，以此來確定該行業的發展態勢和動向。這有利于企業在研發重點和路線上進行適應性的調整，而不是盲目開發。

關于行業技術發展趨勢，企業需要結合各類行業分析報告、投研報告、行業政策和法律法規等相關資料進行解讀，主要可以從以下六方面入手：

一是該技術發展各階段的專利申請總量（或者趨勢）和平均增長量；

二是發展各階段的專利申請人數量變化；

三是發展各階段專利申請區域分布、代表性申請人；

四是發展各階段的核心技術和代表性專利；

五是發展各階段產業和政策的發展狀況；

六是對未來發展的總結和預期。

當然，企業可以根據自己所處行業的特點選擇性地進行分析，也可以在以上六方面外進行適當補充。

有兩點需要注意：第一，不要局限于數據變化本身，要結合行業和技術的特點來看專利申請量是如何體現技術發展變化的。第二，企業在分析過程中難免會夾雜主觀因素，易導致分析結果出現偏差。因此企業需要邀請專利分析專家、技術專家等領域內的學者進行交流，驗證分析結果。

多方式、多渠道獲得技術成果

專利布局若沒有具體的技術成果，就好比無源之水，不同的布局主體其成果來源也是大有不同。

1. 自主研發

企業通過自主研發獲得技術成果是最穩妥的方式，但由于自主研發往往要求企業擁有獨立的研究所、研究中心和實驗室，因此并非所有企業都有自主研發的能力。歐美不少頭部企業對研發經費投入極高，還會給形成的技術設置嚴密的專利保護網絡。目前，有些頭部企業開始把研發中心向中國轉移，這必然會給國內企業帶來新的發展契機。

當然，就目前形勢而言，中小型企業仍是我國經濟發展的主力軍，其中一些沒有巨額資金投入研發的中小型企業在專利布局中需要注意以下兩點：

第一，中小型企業的內部技術人員和一線員工是接觸本企業產品最多的一批人，最有可能進行技術創新，但是這類技術改進往往對企業發展的促進有限。第二，部分中小型企業的研發以仿制為主，相關研發人員往往忽略專利檢索，對產品是否會有專利侵權問題毫無了解，這對于想要可持續發展的企業而言極為危險。所以，如果要進行仿制，一定要充分進行專利檢索，閱讀相關技術的專利文獻，了解已有的技術方案，進行規避設計。

2. 委托研發

委托研發是企業獲得技術成果的重要途徑，高校和科研院是委托研發的主要對象，我國不少高校的研究水平已經處于世界前列。但高校和科研院的研究成果帶有極強的個人喜好，并且通常不以市場導向為取向，所以企業在開發過程中必須要重視市場價值的開發。

大部分中小型企業并沒有成熟的專利布局，而且由于資金有限，在擬委托研發合通常會將申請專利的工作全權交付給研發人員，僅僅約定要形成相關專利。這確實是替企業節省了一筆費用，但同時也忽視了企業在技術市場價值開發問題上做出的貢獻。所以中小型企業應當在研發過程，根據自身需求配合高校和科研院進行市場價值和專利保護范圍的挖掘。

3. 產學研合作

產學研合作是企業與高校和科研院合作的另一種方式。產學研合作與委托研發的區別在于，前者的模式更為豐富，獲得的技術效果也大不相同。政府在其中也有特殊的地位和功能，為了促進當地經濟發展，往往會給高校和科研院提供多重資源支持，鼓勵建立綜合性技術服務平臺。

由于產學研合作中涉及的研究成果通常是前瞻性技術，在相關行業屬于領先水平，因此企業在合作過程中應當對技術進行前瞻性的專利布局，設置一些專利雷區，從而保持自己在技術領域內的領先地位。

4. 技術聯盟

如果單靠中小型企業自身難以完成研發，那么企業之間建立技術聯盟也是一種很不錯的選擇。在選擇合作伙伴時，企業應當考慮以下三個方面：

一是企業內部資源能否與該技術聯盟相匹配。倘若該技術聯盟為企業提供的資源并非企業發展所需，此時加入該技術聯盟并不會為企業的研發帶來質的改變。

二是企業文化與該技術聯盟的組織文化是否相容。這就涉及企業能否接受該技術聯盟的決策，如果雙方的文化不相容，勢必會影響合作效果。

三是建立合作機制。企業在選擇加入技術聯盟之后，應當盡快與其他企業協商制定合作機制，如評估、互動、約束等。

選擇合適的具體策略

Cheltenham和Ove曾經提出過六大專利布局策略，分別是特定的阻絕與規避設計、策略型專利、地毯式專利布局、專利圍籬、包圍式專利布局和組合式專利布局。

特定的阻絕與規避設計是指企業的研發進行到哪里，就把專利布局到哪里。這種方式是目前中國大多數企業的首選，但也存在明顯的缺點，因為它屬于平鋪直敘型，并不會針對特定的部分進行深耕補強，看似企業已經把其所擁有的技術或產品都進行了專利布局，可仍給競爭對手留下了不少規避設計的空間，對手可以輕而易舉地抄襲本企業辛勤研發獲得的發明構思。

策略型專利是指針對最核心、最必要的部分布局競爭對手無法繞開的專利。知名的高通、三星、LG和歐司朗等企業都是采用這類專利布局，如高通公司擁有CDMA核心基礎專利，之后出現的WCDMA、TDS-CDMA等通信標準都無法避開。

地毯式專利布局是指把所有可能的專利都申請下來。這種布局的前提條件是企業的資金充足，比較適合半導體、電子行業，通過達到一定規模的專利數量來提高之后專利談判的籌碼。但是這類專利布局并不適合制藥行業，因為制藥業的專利質重于量，很難達到一定規模的專利數量。

專利圍籬是指防堵競爭對手所有規避設計的可能手段。企業通過把同一課題研發出來的所有可能解決手段申請專利，從而形成一道競爭對手無法跨越的專利圍籬。

包圍式專利布局是指以競爭對手所擁有的核心專利為基礎進行精進發明。簡而言之，企業沒能力蓋摩天大樓，那么就在別人大樓前蓋小廟，通過各種方式來提高自身競爭力。即便自身無法實施擁有的專利，但是競爭對手也無法實施其專利，這就使本企業在后續交叉授權的談判中提高了自身優勢。

組合式專利布局顧名思義就是將以上幾種專利布局方式進行組合，主要是將策略型專利、專利圍籬和包圍式專利布局三種方式進行混合運用。

特定的阻絕與規避設計是國內中小型企業使用較多但也是漏洞百出的專利布局；策略型專利適合于研發水平領先的頭部企業，通過掌握核心專利來提高自身競爭優勢；地毯式專利布局是最簡單也最耗資金的方式，適合想快速與頭部企業抗衡的策略，但是研發還是循序漸進更好；專利圍籬和包圍式專利布局是我國企業可以認真研究的兩類布局策略，如果適用得當，對企業發展會有重大促進作用。

抓準專利申請的時機

專利布局的時間非常關鍵，并不是越早越好，過早有可能會給競爭對手暴露自身的技術研發動態，但是如果過于晚，就會錯過對關鍵技術點的搶占時機。所以設計專利布局的時間結構至關重要，這有助于為企業核心技術爭取最有利的保護時間。

第一，針對特定專利的申請。與專利申請相關的時間點很多，包括優先權日、申請日、公開日等。這些時間點將專利申請劃分為四個不同的階段：申請但技術仍保密階段、申請且技術公開階段、申請且技術公開但權利范圍沒確定階段、獲權階段。如果企業考慮海外布局的話，還存在專利申請地域沒確定階段。

在技術研發的初期，為了技術公開導致競爭對手獲知企業的研發動態，企業可以通過延后申請的方式，同時也可以想方設法延長提出申請到首次公開的期限，利用這段時間關注市場和行業動態，從而研發出更成熟的技術方案，或調整自身的專利布局。

在技術公開期間，如果市場尚在培育階段，企業可以合理使用相關專利制度延遲確定最終權利范圍的時間點，這樣競爭對手就需要投入更大的成本去開發規避技術，或不敢大幅推進其產品上市的計劃。

以立普妥為例，2001年輝瑞公司首先在美國提出臨時申請（US20010302049P），獲得了較早的申請日或優先權日（僅限美國）。

從臨時申請日到12個月內，輝瑞公司又提交了臨時申請的正式申請（US20020184669），與之前的臨時申請共同作為美國專利申請（US6605729B1）的優先權文件。而在正式申請文件被審查的過程中，輝瑞公司又根據不同的策略提交了公開在后申請（2004—2008年）。

比如，US2004054193是US6605729B1的繼續申請，該繼續申請把之前的臨時申請、正式申請和繼續申請獲得的申請作為優先權文本。由此可見，輝瑞公司為了獲得不同的保護范圍采取了一系列申請時間的策略。

第二，結合產業實現進程。眾所周知，從提出技術到最后的產業實現或者產業成熟，技術的具體實施方式、應用場景、支撐材料及關聯技術都會有改變，因此在進行專利布局時，可以選擇提早進行大量的外圍布局，也可以選擇隨著產業的推進和競爭對手的研發進程來逐步進行外圍布局，從而延長核心技術的保護期限。

以吉非替尼為例，阿斯利康公司在1995年就申請了吉非替尼的化合物專利，但其并沒有立即申請大量外圍專利，而是在5年后，才圍繞吉非替尼進行專利布局。

這種專利申請時間的布局是與吉非替尼的開發密切相關。吉非替尼相繼在日本、美國和中國上市后，藥品上市前景可觀，再加上阿斯利康公司對吉非替尼的研究不斷推進，逐步進行外圍專利布局，如2002年申請了晶型、藥物制劑專利和組合物2專利等。

隨后又在2003年，申請了中間體、制備方法、試劑盒、分析方法專利和組合物4專利，如圖1所示。

不同地域采用不同布局

專利制度有地域性的特點，很多產品之所以能成功商業化，與特定地域的風俗習慣、生活環境等息息相關。所以，在通過技術、產品、產業鏈等角度確定專利布局后，如何在不同地域布局對實現專利價值至關重要。

第一，企業擁有的市場地域。在該地域，由于競爭對手暫時還沒有生產出與自己有競爭關系的產品，企業尚處于技術控制地位，此時應當以保護性專利布局為主，儲備性專利布局為輔。

在地域布局的專利數量應保持一定的規模，并向重點市場傾斜，同時為了防范競爭對手進行專利滲透，要適當進行一定數量規模的對抗性專利布局。

第二，競爭對手擁有的市場地域。由于在該地域，競爭對手處于絕對優勢的地位，所以企業的布局可以在未來可能出現的產品上進行儲備性部署。

在該地域難免會遇到競爭對手發起的專利訴訟，因此企業應當提前進行對抗性專利的布局。要注意，因為該地域企業并不是優勢方，在專利布局時不用追求數量規模，求質不求量。

第三，企業和競爭對手共有的市場地域。該地域通常是企業和競爭對手眼里的重點市場，雙方的產品就是在這些地域進行激烈的競爭。此時，企業要做的是穩中求進，在保證一定的市場份額的前提下，爭取推出下一代產品，同時還應防范競爭對手發起的專利攻擊。

在該地域專利布局應當多頭并進，保護性、儲備性和對抗性專利布局同等重要，布局的數量規模和競爭對手保持一定比例，并且在個別領域建立起一定的專利優勢。

關注技術生命周期和專利懸崖

第一，技術生命周期。技術生命周期是指一項技術的發明，從基礎科學或應用科學衍生發展而來開始，再運用到產品開發和設計上，生產相關產品進入市場，最終到該產品退出市場的時間。

一般將其劃分為導入期、成長期、成熟期和衰退期，企業在布局時應當尤其關注前三個時期。

導入期是指一項技術初入市場的時期，該時期由于是創新階段，所以專利數量和申請專利的企業都很少，因此要盡可能地多申請專利，尤其在申請范圍方面盡可能放大，以便搶占最有利的市場地位。

成長期是指技術逐漸得到市場認可，部分企業開始采用，并得到快速發展的時期，該時期市場擴大，介入的企業開始增加，技術分布的范圍也變大，相關專利申請量和專利申請人數較多，企業在此時應當尋求核心技術的改良并關注競爭對手的專利技術研發進度，避免重復研發或誤踩專利地雷。

成熟期是指技術得到廣大用戶采用的階段，該階段由于市場有限，進入技術領域的企業數量開始穩定，并且專利申請量也逐漸變慢，此時企業應當開始把重心放在尋求新的替代技術上。

第二，專利懸崖。專利懸崖是指一個企業高度依賴專利獲得的壟斷利潤，在專利到期后隨著大量仿制產品的涌入，企業的銷售額和利潤大幅下降的情形。這種現象主要發生在開發周期長、技術相對較穩定的領域，如生物醫藥。但是有效的專利布局可以克服專利懸崖。

尋找新的增長點，開發新的專利產品。賽諾菲集團的副總曾說過，公司在2010—2012年極為困難，因為有不少專利在美國即將到期，但是賽諾菲集團制定了長期的藥品開發戰略，對需求旺盛的領域（如糖尿病產品、疫苗、罕見病等）開發新產品，以此來抵消專利到期帶來的打擊。

提供差異化的產品、整合性的產品及服務。再以賽諾菲集團為例，其在糖尿病治療服務中，除了提供藥物，還提供胰島素的注射針。

技術創新，進行創造性仿制。企業可以在仿制過程中進行二次研發，如改進優化生產工藝，提高合成率，降低成本等方式，研制出具有品牌效益的新型緩釋系統，這樣仍然可以獲得新的專利保護，從而領先市場的其他產品。

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